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上海证券交易所严格查处“垫资开户” 第一批7只科创主题基金获批
幸运的是，“垫资开户”成功的投资者要汗流浃背！
近日，上海证券交易所向各证券公司发布了《关于落实科技创新板投资者适宜性管理要求的通知》(以下简称《通知》)。
通知要求证券公司严格控制“交易权限开关”，全面检查已开通科技创新委员会交易权限的投资者的真实情况，重新评估开户前账户资产异常变化的投资者，并根据评估结果采取进一步的风险披露等客户管理措施。
在验证和评估过程中，证券公司也可以要求投资者根据需要提供资金来源等证明材料。如果投资者不配合或提供虚假信息，证券公司可以拒绝为投资者开放科技创新委员会的股票交易权限。
华东某中型券商经纪业务总经理表示，通知主要从三个方面要求券商。一是严格检查科技创新板投资者的开户资产是否符合条件，二是杜绝科技创新板与融资融券的捆绑开户，三是要求券商认真披露科技创新板的风险，引导投资者合理参与科技创新板的股票交易。
垫资开户可能很难再成行
通知称，对于申请开设科技创新委员会股票交易权限前账户内资产发生异常变化的，应重点检查投资者的资金来源、资金性质和规定期限内账户资产分配是否异常。证券公司不得为不符合适当条件的投资者开设科技创新委员会股票交易权限。
对于在通知发布前已开通科技创新委员会股票交易权限的个人投资者，通知要求证券公司进行全面验证，以确保其符合投资者适宜性管理要求。
对账户资产变化异常的投资者，券商应当按照规定进行综合评估，并根据评估结果采取进一步的风险披露等客户管理措施。
证券公司在检查和综合评估投资者的适宜性条件时，可以要求投资者根据需要提供资金来源等相关证明材料。投资者不配合或者提供虚假信息的，证券公司可以拒绝开设科技创新委员会股票交易权限的相关业务。
此前，少数资产不足50万元的投资者将与资本配置公司合作，以开放科技创新委员会的交易权限。资本配置公司将所需资金（最多1000万元）存入指定的银行账户和证券账户，并保留一天，使投资者能够满足开户要求。资本配置公司将向投资者收取手续费，从1.6万元到3.5万元不等。
未知证券公司内部人士告诉记者，证券公司每天50万元的资本门槛不同，所以在实施中会有所不同，“交易所规定20个交易日平均资产不少于50万元，以此类推，1000万元，只有一个交易日才能满足要求。”
华东某证券公司经纪业务相关业务负责人表示，公司接到上海证券交易所通知后，立即开始调查后台是否有投资者预付款开户。
上述负责人进一步表示，未来公司可能会进一步严格控制科技创新委员会投资者的进入门槛，但控制尚未最终确定，初步可以从两个方面加强控制，一是加强前端控制，开户前20个交易日平均资产不少于50万元，每个交易日资产必须超过50万元；二是前端设置不变，通过后台调查限制。
对于之前通过预付款开立交易权限的投资者，上述证券公司负责人表示，公司尚未得出最终结论，是否关闭其在科技创新委员会的交易权限，但必须采取电话披露风险、投资者教育等措施。
杜绝捆绑开户
该通知还要求证券公司不得在为投资者开放科技创新委员会股票交易权限的同时自动开放融资融券交易权限。
华东中型证券公司经纪业务总经理表示，科技创新委员会的开户和融资融券交易应该是两个独立的目标客户群体。虽然相应的风险承受水平是中高风险或以上，但开放科技创新委员会的交易权限是为客户增加一个独立的交易品种，开放融资融券账户是为客户增加杠杆，因此应区别对待。
据报道，此前，一些证券公司认为，科技创新委员会的开户条件与融资融券的开户条件基本相同，并将科技创新委员会与融资融券混合开户。例如，一些证券公司的融资融券风险评估问卷也适用于科技创新委员会的风险评估问卷。
该通知还要求证券公司在为投资者提供科技创新板股票融资融券交易服务之前，充分披露科技创新板股票融资融券交易的风险。
上交所将启动现场检查
为进一步落实科技创新板投资者适宜性管理要求，上海证券交易所将监督科技创新板投资者适宜性管理，并根据情况进行现场或非现场检查。
一家上市证券公司的经纪业务相关负责人表示，上海证券交易所本周将前往该公司进行现场检查。检查内容非常全面，包括投资者适当性管理制度、业务流程、系统等。目前，公司正在全面梳理和调查科技创新委员会相关事宜的风险。
通知还提到，证券公司可以通过测试问卷等有效方式，重点评估个人投资者是否了解科技创新板股票交易的业务规则和流程，是否充分了解科技创新板股票的投资风险。客户在签署《科技创新板股票交易风险披露》等相关文件前，应给予客户足够合理的时间阅读文件，使投资者能够充分了解和了解科技创新板股票交易中的风险事项、法律法规等。证券公司还应通过多种渠道和方式继续开展科技创新板投资者教育。
最新消息
第一批7只科创主题基金获批
4月22日下午，上海证券交易所记者获悉，第一批7只科技创新主题基金分别获批：
华夏科技创新混合基金
南方科技创新混合基金
易方达科技创新混合基金
嘉实科技创新混合基金
富国科技创新灵活配置混合型基金
汇汇科技创新灵活配置混合型基金
工银瑞信科技创新3年封闭运营混合基金
从基金名称来看，这次批准的7款产品都被称为“科技创新”。银河证券表示，这类基金可以将80%的非现金资产投资于科技创新目标，同时覆盖科技创新股在科技创新板、创业板、中小板等a股市场，投资范围更广，在科技创新板启动初期优势更明显。
也就是说，基金可以根据投资策略的需要或市场环境的变化，选择将部分资产投资于科技创新板，也可以选择不投资于科技创新板。
简单来说，科技创新主题基金的投资策略分为主动选股和战略配售，其中战略配售的投资策略应封闭或定期开放，并在基金法律文件中明确。普通开放运营将通过基金经理主动选股参与科技创新板的股票投资。
也就是说，在第一批科技创新主题基金中，只有工行瑞信的产品采用封闭式运营模式，才能参与新产品的战略配售。
有什么好处？华宝证券分析认为，不同类型的基金参与科技创新委员会获得的新收入是不均匀的。相比之下，科技创新主题基金中的封闭产品预计将获得更丰厚的新收入。
一位渠道人士告诉记者，批准的科技创新主题基金将尽快作为关键产品发行，初步计划限额10亿元，实施超额配售，方便投资者在科技创新委员会初期及时通过基金抓住投资机会。
业内人士认为，根据目前的政策，科技创新委员会的投资门槛为50万元和2年的投资经验，对投资者的专业能力提出了更高的要求。普通投资者借用科技创新主题基金，也可以参与科技创新委员会投资，利用公共基金的专业优势降低投资风险。
此外，尽管该基金公司仍在向科技创新主题基金报告，但步伐已显著放缓。据银河证券基金研究中心统计，截至2019年4月19日，中国证监会已接受82只科技创新主题基金，其中科技创新委员会基金36只，科技创新主题基金46只。从运营模式来看，28只是封闭式基金，54只是开放式基金。
硕世生物
科技创新板上市申请受理
4月22日晚，上海证券交易所披露，受理江苏硕士生物科技有限公司（以下简称硕士生物科技有限公司）科技创新委员会上市申请。根据招股说明书申报，公司计划发行不超过1466万股，募集资金4.06亿元，投资泰州总部工业园区等项目，上市赞助商为投资证券。
第一届上海证券交易所召开
科技创新咨询委员会成立会议
据上海证券交易所4月22日报道，4月20日，第一届科技创新咨询委员会成立大会在上海证券交易所交易大厅举行。会上，上海证券交易所宣读了第一届科技创新咨询委员会成立文件，并向委员发出了聘书。
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